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西部证券回购暂停是怎么回事,为什么暂停?

  最近股市上放出了西部证券回购暂停的消息,在股市上引发热议,不少股票投资者不知道这波操作是什么情况,那么西部证券回购暂停到底是怎么回事呢?原因是什么呢?一起来了解看看吧。

  西部证券为什么回购暂停?

  据了解,陕西证监局发现西部证券存在六项违规行为,包括股票质押风控、固定收益部隔离墙制度、公司债受托管理工作等问题。

  一是股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善,业务发生较大风险;

  二是固定收益部未 (推荐资讯:配资资讯,08财经网,www.08qg.com】严格执行隔离墙制度,债券承销、债券自营、投资顾问业务间存在人员混合操作、相互交易情况;

  三是自营业务较长时间内未能实现集中统一管理,投资决策、交易审批内部控制机制未能有效执行;

  四是作为“16川菜”、“16建东”、“15津港”等多只公司债券的承销商、受托管理人,尽职调查不充分、底稿不完备、募集说明书披露信息不准确,受托管理工作未能勤勉尽责,存在未签署募集资金专户三方监管协议、未能发现或披露发行人未按约定用途使用募集资金、募集资金与日常经营性资金往来混同等问题;

  五是多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定;

  六是首席风险官担任与职责相冲突的其他职务,股票风险管理信息技术系统未完全覆盖各类业务。

  关于西部证券回购暂停的公告:

  监管层认为上述情形反映出公司内部控制不完善、风控体系存在重大缺陷。陕西证监局拟作出两项监督管理措施决定:

  一、在2018年6月25日至2018年12月25日期间,暂停西部证券股票质押式回购交易业务;

  二、责令西部证券改正并处分有关责任人员。西部证券应当在收到监管措施决定书之日起10个工作日内,作出处分决定,并在作出决定之日起3个工作日内向陕西证监局书面报告;在收到监管措施决定书之日起3个月内完成整改,并向陕西证监局书面报告整改情况。

  上文中对西部证券回购暂停一事做出了详细的分析,其原因和回购暂停的相关公告都在上面了,大家看完以后应该对这件事有了一定的了解。如果还想获取更多股票资讯,请持续关注本网站。

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